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发布日期:2026-05-22 18:09  点击次数:137
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  中新经纬11月22日电 证监会网站同日表露三份行政措置决定书,齐与出借证券账户关联。

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  行政措置决定书知晓,1974年降生的李鹏臻存在以下坐法事实:“李某丰”安信证券信用账户,2020年3月26日开立于安信证券股份有限公司深圳分公司证券营业部。2020年3月31日至2021年4月30日,李鹏臻借用“李某丰”安信证券信用账户来回“*ST跨境”等23只股票,共计买入股票4348.68万股,野心买入成交金额43216.86万元;共计卖出股票3734.61万股,野心卖出成交金额35747.44万元。

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  “李某勤”中银外洋证券账户,2020年3月27日开立于中银外洋证券股份有限公司深圳中心四路证券营业部。2020年5月6日至2021年4月30日,李鹏臻借用“李某勤”中银外洋日常证券账户来回“*ST跨境”等9只股票,共计买入股票1450.03万股,野心买入成交金额8840.46万元;共计卖出股票1436.35万股,野心卖出成交金额7805.91万元。

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  “杨某凤”安信证券日常账户,2020年3月18日开立于安信证券股份有限公司深圳分公司证券营业部。2020年3月27日至2021年4月30日,李鹏臻借用“杨某凤”安信证券日常账户来回“*ST跨境”等6只股票,共计买入股票1166.14万股,野心买入成交金额7106.16万元;共计卖出股票878.21万股,野心卖出成交金额4597.8万元。

  李鹏臻辩称,本案是支属之间证券账户借用相关,不是社会上有偿出借账户、罪人配资并出借账户等恶劣坐法手脚,对质券市集的危害性极小,情节相对细小,不宜实施顶格措置。

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  证监会则指出,《证券法》第五十八条明确将当然东谈主纳入禁绝出借证券账户大要借用他东谈主证券账户从事证券来回的规制限度,当然东谈主借用他东谈主证券账户违纪从事证券来回的,即组成对质券市集正常来回顺序的纷扰,相应手脚是否发生于支属之间、距《证券法》实行日历的时常拒绝等成分,均不属于《证券法》第五十八条国法的组成要件。

  证监会以为,李鹏臻的上述手脚构借用他东谈主证券账户从事证券来回。依据《证券法》第一百九十五条的国法,证监会决定对李鹏臻责令改正,赐与警告,并处以50万元罚金。

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  同日表露的另一份行政措置决定书知晓,1984年降生的李俊丰,也等于将我方股票账户借给上述案例中李鹏臻使用的李某丰,组成出借证券账户手脚,被证监会责令改正,赐与警告,并处以5万元罚金。

  此外,1965年降生的周敏及1991年降生的郑力也组成借用他东谈主证券账户和出借我方证券账户的手脚。

  据悉,2009年8月11日,“郑力”广发证券账户开立于广发证券股份有限公司上海石泉路营业部。2020年5月25日至2021年6月16日,郑力将“郑力”广发证券账户出借给周敏使用,累计买入股票561800股,买入成交金额1458912元;累计卖出股票749300股,卖出成交金额5125484元,商业股票总成交金额6584396元。前述证券账户的资金开头和行止与周敏存在密切研讨,账户由周敏截至使用。

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  证监会决定对周敏责令改正正规银河娱乐网址,赐与警告,并处以10万元罚金;对郑力责令改正,赐与警告,并处以3万元罚金。(中新经纬APP)

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